法人のお客様情報の共有について

リクソー投信株式会社

日頃より格別なご高配を賜り、誠に有難うございます。

私どもリクソー投信株式会社はグループ内の各社の間で、お客様の情報を共有することにより、当社グループが提供する各種商品やサービス等に関する調査や開発を行い、よりよいサービス或いは金融商品のご提供し、お客様のお役に立ちたいと考えております。

そのために、当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令第153条第2項に基づく「オプトアウト方式」(*)により、法人のお客様に関する非公開情報をグループ会社(ソシエテ・ジェネラル証券株式会社及びソシエテ・ジェネラル銀行)に提供し共有させて頂きたく存じます。

「オプトアウト方式」により、情報の提供を開始するにあたっては、あらかじめ書面にてお客様に通知させていただきます。

通知させて頂いたお客様のうち、情報の提供にご同意いただけないお客様は、下記の【照会窓口】までご連絡ください。また、本件に関するご質問等につきましても、下記の【照会窓口】で受け付けます。

(*)お客様に関する情報を提供させていただく旨を、予めお客様に通知すること等により、お客様に情報提供の停止の機会を適切にご提供している場合は、お客様から「情報提供の停止のお申出」があるまでは、かかる情報提供につきお客様からの「書面による同意」をいただいたものとして取り扱わせていただく方式をいいます。

1.オプトアウト方式による情報提供の対象となるお客様

「オプトアウト方式」により情報の提供をさせていただくお客様は、「オプトアウト方式」による当社グループ会社への情報提供に関する通知書を郵便により送付または持参させていただいた法人のお客様です。

2.情報の範囲

当社が現在までに知りえた貴社に関する非公開情報(過去の取引の内容、取引の予定、取引時期等の業府令第1条第4項第12号に定める「非公開情報」を指します。以下「非公開情報」といいます。)及び将来において知りうる貴社に関する非公開情報。なお、貴社が提供・受領を認めない旨を書面にて当社に通知した特定の情報、或いは貴社と個別に守秘義務契約を締結した事項に関する情報は対象外とします。

3.情報の提供先

  • ソシエテ・ジェネラル証券株式会社
  • ソシエテ・ジェネラル銀行

4.情報の授受の方法及び管理

当社グループに対する非公開情報の提供は、口頭、書面、ファックス、Eメール、データベースへのアクセスの付与又は共有その他の方法によります。情報の提供先である当社グループにおいては、アクセス制限を設けることその他の方法により、非公開情報が不正にアクセスされたり、用いられたりしないよう情報の管理に関して必要な措置を講じるものといたします。

5.提供先における情報の利用目的

(1) 各種商品やサービス等に関するご提案やご案内、研究や開発のため
(2) 各種商品やサービス等のご提供に際しての判断のため
(3) グループとしての経営や管理業務の適切な遂行のため

6.情報提供の停止のお申し出の方法

「オプトアウト方式」による情報の提供にご同意いただけない場合、【照会窓口】まで、ご連絡下さい。なお、情報の提供につき、ご異存がない場合は、特段のご連絡等は不要です。

7.情報提供の停止のお申し出があった場合における情報の管理方法

(1) お客様より情報提供の停止のお申出があった場合、速やかに情報提供を停止いたします。

(2) 但し、情報提供の停止のお申出があった場合でも、金融商品取引法その他の法令等により書面による同意が不要である情報授受については、当社及び当社グループ会社の間で非公開情報の授受を行うことがあります。なお、書面による同意が不要である情報授受とは、例えば、以下の場合を含みます。

  • 内部管理及び運営に関する業務(法令遵守管理に関する業務、損失危険管理に関する業務、内部監査・検査に関する業務、財務に関する業務、経理に関する業務、税務に関する業務、子法人等の経営管理に関する業務並びに有価証券の売買、デリバティブ取引その他の取引に係る決済及びこれに関する業務)を行うために必要な情報の授受
  • 電子情報処理組織の保守及び管理を行うために必要な情報の授受
  • 法令等に基づいて行う情報の授受

(3) また、「情報提供の停止のお申出」前に提供した情報については、提供先において引き続き保有し、利用することがあります。なお、提供先において引き続き保有する情報については、上記4.の方法に従い、管理いたします。

8.留意事項

(1) 既に当社及び当社グループ会社の間の非公開情報の授受について書面による同意を頂戴しているお客様につきましては、引き続き、当該書面による同意に基づき、当社及び当社グループ会社の間でお客様の非公開情報の授受を行わせていただきます。

(2) お客様と当社の間で非公開情報その他の情報の取り扱いについて、優先する契約等(秘密保持契約等)がある場合は、当該契約等によることといたします。

【照会・連絡窓口】

「情報提供の停止のお申出」又は本件に関するご照会、ご質問は、下記窓口にて承ります。

照会窓口 03-6777-8838
<受付時間>月曜日~金曜日の9時00分~17時00分
ただし、12月31日~1月3日、および、祝日・振替休日・国民の休日を除く
住所 〒100-8206 東京都千代田区丸の内1丁目1番1号 パレスビル
リクソー投信株式会社
コンプライアンス部 照会窓口